Till översikten

Licens återkallades tillfälligt efter övertrasseringar av kundkonton och regelbrott mot den interna kontrollen

En licensinnehavare genomförde ett antal affärer utan att skriftliga avtal, enligt i banken gällande avtalsformulär, upprättades. Vidare medverkade han i tre fall till betydande övertrasseringar av kundkonton och i ett fall utförde han i strid med bankens interna regler en affär i annat värdepappersinstitut i syfte att kringgå säkerhetsspärrar i banken.

Vid en samlad bedömning fann disciplinnämnden att licensen borde återkallas men att skäl fanns att göra återkallelsen tillfällig.

Anonymiserat beslut