Nyheter
31 maj 2007
Licenshavare varnas för att ha brutit mot olika regler
Swedsecs disciplinnämnd tilldelade licenshavaren, som arbetat som aktiemäklare och rådgivare i en till Swedsec ansluten bank, varning för det att han satt sig över Swedsecs regelverk och bankens interna regler.
Disciplinnämnden ansåg att licenshavaren allvarligt åsidosatt vad som ålegat honom i tjänsten. Hans licens skulle därför kunna återkallas. Med beaktande bl.a. av att licenshavaren under flera månader varit avstängd från tjänstgöring, fann nämnden en sådan åtgärd alltför ingripande och bestämde i stället påföljden till varning.