Till översikten

Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd

Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.

Rådgivaren tog under åren 2004-2006 emot stora belopp från en före detta kund. Det har inte visats att något brott har begåtts. Disciplinnämnden anser dock att mottagandet av pengarna var mycket olämpligt. Dessutom framgår att rådgivaren hade brutit mot sitt företags interna regler genom att ha gjort 5-6 värdepappersaffärer per år utan att ha anmält detta till arbetsgivaren.

Disciplinnämnden lät påföljden stanna vid en varning.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se