Till översikten

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation från kundmöten.

disciplinarenden_218x145.jpgEtt stort antal handlingar som inte var undertecknade av kunder upptäcktes i rådgivarens kontorsskåp. I skåpet fanns även elva uppdrag och avtal från kundmöten där det saknades rådgivningsdokumentation.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren allvarligt brustit i sitt arbete och att han har utsatt företaget för inte oväsentliga risker. Med hänsyn till den vikt dokumentationsskyldigheten har på finansmarknaden och att det handlar om upprepade överträdelser som omfattar ett stort antal kunder är överträdelserna så allvarliga att rådgivarens licens återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se