Till översikten

SwedSec återkallar privatrådgivares licens

Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.

Privatrådgivaren har under flera år genomfört rådgivning utan att dokumentera vilka råd som lämnats och hur dessa motsvarat kundernas önskemål och förutsättningar. Han har också i strid med företagets uttryckliga förbud gått utanför sin behörighet och lämnat rådgivning kring placeringar i enskilda aktier.

Disciplinnämnden ser mycket allvarligt på överträdelser av regler om dokumentation av rådgivning och på agerande utan behörighet. Privatrådgivaren har fått både tillsägelse och varning från företaget men har trots det fortsatt att medvetet bryta mot viktiga regler. Disciplinnämnden bedömer därför att privatrådgivaren inte längre är lämplig att inneha licens och återkallar hans licens.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Teresa Isele, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller teresa@swedsec.se