Swedsec tilldelar säljchef sanktion

En SwedSec-licensierad säljchef har brutit mot regler för anställdas egna affärer med finansiella instrument.

Licenshavaren har i något fall köpt aktier utan att inhämta förhandsgodkännande. Vidare har han vid fyra tillfällen lämnat in avräkningsnotor för sent.

Som Swedsecs disciplinnämnd i tidigare beslut påpekat har reglerna för anställdas egna affärer med finansiella instrument stor betydelse för förtroendet för värdepappersmarknaden. Disciplinnämnden anser i detta fall att licenshavarens regelöverträdelser inte är av allvarligare slag och att påföljden kan stanna vid en erinran.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se