Till översikten

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat rådgivning i rätt tid.

Rådgivaren har vid åtminstone tre tillfällen brutit mot företagets regler genom att inte upprätta dokumentationer inom föreskriven tid om lämnad rådgivning till kund. Enligt företagets regler ska en komplett kunddokumentation finnas arkiverad inom ett dygn från det att rådgivningsmötet ägt rum.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att det är av stor vikt att kraven på dokumentation uppfylls och att reglerna utgör en viktig del av kundskyddet. Disciplinnämnden meddelar rådgivaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se