Swedsec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte dokumenterat investeringsrådgivning.

Vid 23 rådgivningstillfällen har licenshavaren inte dokumenterat sin investeringsrådgivning och vid ytterligare fyra tillfällen har dokumentationen varit bristfällig. Agerandet har inneburit att hon överträtt företagets interna regler, som grundar sig på lag och EU-förordning. Licenshavaren har förklarat att hon under den aktuella perioden var sjuk och överbelastad med arbete.

Swedsecs disciplinnämnd betonar att dokumentation vid rådgivning är en mycket viktig del av kundskyddet. Dokumentationen är även helt avgörande för att ett finansiellt institut ska kunna ta tillvara sina intressen om det uppstår en tvist med en kund. Licenshavaren har allvarligt brustit i sitt arbete. Nämnden beaktar dock till viss del licenshavarens förklaring till det inträffade och anser därför att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >>

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD Swedsec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

Du kan prenumerera på Swedsecs nyheter och pressmeddelanden via sidfoten nedan.