Nyheter & press
– prenumerera på våra nyheter via sidfoten nedan
SwedSec återkallar licensen för marknadschef
Marknadschefen har brutit mot flera viktiga regler gällande bl.a. penningtvätt, intressekonflikter och jäv.
SwedSec återkallar licenser för tre rådgivare
Disciplinnämnden har beslutat att återkalla licensen för tre rådgivare. I två av besluten rör det sig om omfattande brister vid bl.a. kreditgivning, ID-kontroll och kundkännedom och i det tredje ärendet har rådgivaren underlåtit att undersöka oklarheter i ett låneärende och inte uppdaterat kundkännedomsuppgifter, trots att han tidigare fått en varning från SwedSec för liknande överträdelser.
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
SwedSec återkallar kundrådgivares licens
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivares identitet. Kundrådgivaren tog emot och...
Fler anslutna företag och licenshavare men färre disciplinbeslut under inledningen av 2021
Antalet anslutna företag till SwedSec ökade under första halvåret 2021, samtidigt som antalet beslut av disciplinnämnden gick ned till 2019 års nivå.
SwedSec varnar mäklare
Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar.
Kontakta oss vid frågor
Om du inte hittar svar på dina frågor om SwedSec, t.ex. via ”Frågor & svar” längst upp, är du alltid välkommen att kontakta oss.