Nyheter & press
– prenumerera på våra nyheter via sidfoten nedan
Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående
och olovligen använt ett internt konto.
Fortsatt ökning av antalet SwedSec-licensierade
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att stiga. Trots kärvare tider för finansmarknaden uppvisas en 6-procentig ökning på årsbasis.
Mäklare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna regler för dokumentation.
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under 2012. Per den 30 juni uppgick antalet licensierade till 9 655, vilket motsvarar en ökning med drygt 5 procent på årsbasis.
Värdepappersmäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion.
Antalet SwedSec-licensierade fortsätter att öka
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.
Kontakta oss vid frågor
Om du inte hittar svar på dina frågor om SwedSec, t.ex. via ”Frågor & svar” längst upp, är du alltid välkommen att kontakta oss.